< 별 첨 >

국민체육진흥기금 자산운용 성과평가 용역

제안요청서

2023. 1.

목   차

Ⅰ. 제안요청 개요	1

Ⅱ. 과업 세부내용	2

Ⅲ. 용역업체 선정	4

Ⅳ. 제안서 제출 방법	6

첨부. 선정심사 세부기준 및 제출서류 양식	8

국민체육진흥기금 자산운용 성과평가 용역

제   안   요   청   서

Ⅰ

제안요청 개요

과 업 명 : 국민체육진흥기금 자산운용 성과평가 용역

과업기간 : 계약체결일로부터 '24. 1. 31까지

사업예산 : 40,000천원 (부가가치세 포함)

계약방법 : 「협상에 의한 계약체결」

과업수행 범위

ㅇ 자산운용에 대한 성과평가(위험관리 포함) 및 보고서 작성

ㅇ 자산성과평가, 자산운용 및 위험관리위원회 참석, 보고 및 피드백

ㅇ 위탁운용기관(위탁운용사 및 판매사) 선정 관련 자문

ㅇ 기금 자산운용 전반에 대한 자문(컨설팅)

추진 일정

일 정	내 용
‘23. 1월 중순 ~	입찰 공고
~ ‘23. 1월 말	제안서 제출 마감
‘23. 2월 초	제안서 발표(일시·장소 등은 개별통보)
‘23. 2월 중순	협상 및 업체선정·계약체결
～ ‘24. 1월	성과평가 용역 시행

※ 상기 일정은 계약부서의 입찰공고 일정에 따라 변동 가능

Ⅱ

과업 세부내용

1. 과업범위

자산운용에 대한 성과평가 및 보고서 작성

ㅇ 평가대상 : 국민체육진흥기금 자산운용 내역

- 제1금융권 및 제2금융권 자산운용 내역

ㅇ 평가기간 : '23. 1 ～ 12월

ㅇ 평가주기 : 기본적으로 월별 기준, 분․반기 및 연간 평가

ㅇ 성과평가 내용

- 자산운용 성과평가 및 분석(기금운용평가지침 기준 적용)

․수익률 산출 : 시간가중수익률, BM 대비 성과, 상품별 및
기간별 수익률, 누적 수익률 등 산출 및 분석

․Portfolio 성과평가 : 자산배분효과, 증권선택효과,
Sharpe Ratio, IR 등 산출 관리

․자산운용 성과 분석결과 피드백

- 리스크 측정 및 분석

․위험관리 지표(VaR, Shortfall Risk 등) 분석 및 정기 보고

․리스크 분석 결과 피드백

※ 기타 성과평가위원회 등의 논의과정에서 신규로 분석이 필요한 항목이 있을 경우 추가로 반영

위원회 참석 보고

ㅇ 자산성과평가, 자산운용 및 위험관리 위원회에 참석하여 용역 결과 보고 및 피드백

위탁운용기관 선정 관련 자문

ㅇ 위탁운용기관(위탁운용사 및 판매사) 등급별(A,B,C,D등급 등) 순위 등

기금 자산운용 전반에 대한 자문(컨설팅)

ㅇ 금융기관 선정 관련 기초자료 제공

ㅇ 외부 평가 지적 및 개선사항에 대한 자문

ㅇ 각종 계량 데이터 작성 및 통합 성과관리 분석

ㅇ 성과평가 및 위험관리 관련 교육기회 제공 등

2. 과업 일반조건

참여인원 요건

ㅇ 과업에 참여하는 인력은 과업 관련 분야에 전문경험이 풍부한 인력으로 구성하여야 하며, 공단은 과업 수행 중 과업수행자가 부적당하다고 판단될 때 교체를 요구할 수 있으며 수행업체는 이에 응하여야 함

ㅇ 과업에 참여하는 인력은 공단 과업 수행의 필요에 의해 공단이 요청할 경우 상주하여야 함

용역결과 보고 주기

ㅇ 보고 주기 : 기본적으로 월별 기준으로 보고서 제출 및 브리핑

- 월별을 기준으로 하되 시점에 따라 분기, 반기, 년간 기준으로 보고서 제출

ㅇ 보고 방법 : 보고서 5부 또는 파일 E-mail로 제출(매익월 20일까지)

- 불가피한 사항이 있는 경우 공단과 사전협의 후 제출일자 조정 가능

과업수행 결과의 귀속

ㅇ 본 과업에 참여한 인원이 수행한 모든 결과물은 공단에 귀속되고, 공단의 승인 없이 임의로 외부로 유출하여서는 안 되며, 이로 인한 피해 발생시 수행업체가 이에 대한 책임을 짐

검수 및 용역비 지급

ㅇ 수행업체는 용역 완료 후 보고서, 산출물 등과 함께 검수를 요청하여야 하며, 검수는 7월, 익년 1월 실시함

ㅇ 공단은 검수 요청서를 접수한 후 14일 이내에 검수를 하여야 함

ㅇ 용역에 대한 대가는 2회 분할로 지급하며, 7월, 익년 1월 검수 완료 후 계약금액의 50%를 청구일로부터 5일 이내에 각각 지급함. 단, 대금지급 사정에 따라 공단과 계약상대자가 협의하여 지급기한을 연장할 수 있음

기타 조건

ㅇ 과업 수행 상 계약 제반조건에 누락되었거나 불분명한 사항이라도 당연히 수행되어야 할 사항은 공단의 의견에 따름

ㅇ 본 과업지시서에 나타나지 않은 제반사항은 상호간의 신의성실의 원칙에 따라 협의 후 처리함

3. 과업 특수조건

하자 보수

ㅇ 본 과업에 대한 하자 보수책임은 용역수행업체에 있으며, 과업 완료 후 1년 이내 하자 발생시에는 용역수행업체에서 무상으로 처리하여야 함

보안통제

ㅇ 본 사업에 투입되는 인력은 다음의 사항에 대한 보안을 철저히 준수하여야 함

- 공무상 취득한 비밀 누설방지 등 보안관련 전반사항 등

Ⅲ

용역업체 선정

1. 선정방법 : 제한경쟁입찰(협상에 의한 계약 체결)

* 국가를 당사자로 하는 계약에 관한 법률 시행령 제43조(협상에 의한 계약체결)

2. 입찰 참가자격

ㅇ 법령에 의거 자격요건을 갖춘 자

* 국가를 당사자로 하는 계약에 관한 법률 시행령 제12조(경쟁입찰의 참가자격)

ㅇ 집합투자기구 평가회사로 등록된 업체

ㅇ「중소기업기본법」제2조에 따른 소기업자 또는 「소상공인 보호및 지원에 관한 법률」제2조에 따른 소상공인으로서 「중소기업 범위 및 확인에 관한 규정」에 따라 발급된 ‘중․소기업확인서’ 또는 ‘소상공인 확인서’를 소지한 자(입찰 참가 마감일 전일까지 발급된 것으로 유효기간 내에 한함)

*「중소기업제품 구매촉진 및 판로지원에 관한 법률 시행령」제2조의2 (중소

기업자와의 우선조달계약) 제1항 1호 가목 입찰참가자격을 갖춘 소기업 또는 소

상공인이 3인 이하임이 명백하다고 인정되는 경우

o  입찰참가자격신청 마감 일시까지 조달청 입찰참가 자격등록 규정에 따라 국가종합전자조달시스템(http://www.g2b.go.kr)에 경쟁입찰 참가자격 등록을 필한 업체

※ 공동수급은 허용하지 않음

3. 선정절차

제안서 접수	▶	서류/ PT 평가	▶	우선협상 대상자 선정	▶	세부내역 협의 및 계약체결

제안서 접수

ㅇ 제안서(8부), 입찰참가 신청서 등 관련서류, 제안서 수록 USB 1부

* 제안서 제출 관련 사항은 ‘제안서 제출 방법(6p)’ 참조

서류/ PT(프리젠테이션) 평가

ㅇ 제안서 발표 : 10분 이내 발표 후 질의응답

ㅇ 발표순서 : 서류접수의 역순

ㅇ 심 사 자 : 제안서평가위원회

ㅇ 평가대상 : 제안서 접수업체 중 결격사유가 없는 모든 업체

* 결격사유 : 제출자료 중 허위사실이 발견 된 경우

우선협상대상자 선정

ㅇ 평가 결과 총점 상위자 순으로 우선협상대상자 선정

- 총점 = 기술평가(80점) + 가격평가(20점)

ㅇ 평가위원의 기술평가 점수는 업체별 최고․최저 점수를 제외하고 평가점수 산출

ㅇ 총점이 동점인 경우 기술평가 순, 기술평가도 동점인 경우 기술평가내 배점이 큰 항목에서 높은 점수를 얻은 업체를 우선협상대상자로 선정

4. 기  타

ㅇ 제안서 내용이 허위로 작성되었거나, 제안서와 다르게 용역을 수행할 경우 계약해지 가능 (단, 불가피한 사항 등은 사전 협의로 변경 가능)

Ⅳ

제안서 제출 방법

1. 제안서류

기술제안서

ㅇ 공단의 과업범위를 정확히 숙지하고 작성

ㅇ 제안서는 파워포인트, 한글 등의 방법으로 작성하되, 제안서 목차 및 내용 등을 과업 주요내용 순서대로 작성

ㅇ 작성분량 : 40페이지 이내(표지, 목차, 첨부서류 제외)

※ 분량을 초과하여 작성한 제안서는 심사 대상에서 제외

가격제안서 : 조달청 나라장터(G2B)를 통해 전자입찰

※ 입찰자가 면세사업자인 경우 입찰금액은 반드시 부가가치세를 포함하여 투찰하여야 하며, 입찰결과 낙찰자가 면세사업자인 경우 낙찰금액에서 부가가치세 상당액을 차감한 금액을 계약금액으로 함.

2. 제안서 작성 시 유의사항

ㅇ 입찰공고일을 기준으로 작성하며, 제안서의 내용은 제안사가 주관사로 선정된 후 계약서에 명시하지 않더라도 계약서와 동일한 효력을 가짐. 단, 계약서와 상이한 경우는 계약서가 우선함

ㅇ 본 제안을 위하여 소요되는 일체의 비용은 제안업체의 부담으로 함

ㅇ 제안서에는 제안업체 대표자가 서명 날인하여야 함(법인 인감날인 가능)

ㅇ 각종 실적증명 등 사실 확인을 요하는 사항에 대하여는 해당 증명서 또는 계약서 사본(대표자 또는 법인 인감 원본대조필 날인필)을 첨부한 것에 한하여 인정함

ㅇ 제안서에 포함된 모든 내용은 객관적으로 입증할 수 있어야 하며, 그 내용이 허위로 확인될 경우나 요구 시 입증하지 못하는 경우에는 평가 대상에서 제외됨

ㅇ 제안서 내용은 명확한 용어를 사용하여야 하며 “~를 제공할 수도 있다”, “~이 가능하다”, “~를 고려하고 있다” 등과 같이 모호한 표현은 제안서 평가 시 불가능한 것으로 간주함

ㅇ 제안업체는 제안 또는 계약과정에서 입수한 공단의 각종 정보에 대하여 기밀을 유지하여야 함

ㅇ 공단은 필요시 추가 제안이나 추가 자료를 요청할 수 있으며, 이에 따라 제출된 자료는 제안서와 동일한 효력을 가짐

3. 제안서 제출

제출기한 : 입찰공고문 일정에 의함

제 출 처 : 국민체육진흥공단 총무인사실 총무팀

(서울 송파구 올림픽로 424 올림픽문화센터 2층)

제출서류

ㅇ 기술제안서 8부(무기명 7부, 기명1부)

※ 제안서 파일은 제안서 제출 당일 USB로 제출(제안서 발표는 제출한 자료로 발표, 당일 수정된 파일 제출 불허)

ㅇ 기술제안서 포함서류 각 1부

- 제안회사 일반현황, 업무수행 조직 및 인력현황, 정보비공개 동의서, 서약서(첨부양식 참조)

- 신용평가등급 확인서 1부, 집합투자기구 평가회사 등록증(사본, 원본대조필) 1부

※ 입찰등록 시 제출서류 : 입찰참가 신청서, 기타 입찰공고문 요구서류

※ 과업설명회는 생략

제출방법

ㅇ 제안서는 등록서류를 갖추어 직접 방문 제출하여야 하며 택배, 우편접수는 인정하지 않음

ㅇ 제출기한 내 미제출 시에는 제출의사가 없는 것으로 간주하며, 제출된 일체의 자료는 반환하지 않음

ㅇ 제안서는 대표자 인감을 날인하여 공문으로 제출하여야 함

문 의 처

ㅇ 제안서 작성관련 문의 : 예산팀(전화 : 02-410-1172)

ㅇ 입찰 참가관련 문의 : 총무팀(전화 : 02-410-1222)

※ 문의는 방문 및 전화질의에 한하며, 응답내용은 법적 효력을 갖지 못함

첨부 : 선정심사 세부기준 1부 및 제출서류 양식 각 1부

선정심사 세부기준

< 첨 부 >

심사기준 및 배점

ㅇ 총점(100점) = 기술평가(80점) + 가격평가(20점)

기술평가 심사기준 및 배점(80점)

구 분		평가 항목	배점	평가등급
				A	B	C	D	E
계량 (10)	일반 현황	ㅇ 재정상태의 건전성 및 안전성 - 신용평가등급에 따른 평가기준 참조	10	10	9	8	7	6
비계량 (70)	이해도	ㅇ 성과평가 대상에 대한 이해	10	10	9	8	7	6
		ㅇ 운용평가 항목에 대한 이해	10	10	9	8	7	6
	전문성	ㅇ 성과평가[위험관리] 기법의 전문성 - 시가평가형 상품에 대한 평가 기법 - 차이요인분해 등 평가기법수준 등	20	20	18	16	14	12
	수행 능력	ㅇ 성과평가[위험관리] 담당인력의 전문성 및 적정성	10	10	9	8	7	6
		ㅇ 성과평가[위험관리] 관련 시스템 및 DB 구축 수준	10	10	9	8	7	6
	품질 보증	ㅇ 성과평가 업무의 품질보증 및 제안내용의 충실한 이행방안	10	10	9	8	7	6
합 계			80

< 배점표 >

배점 기준	A(100%)	B(90%)	C(80%)	D(70%)	E(60%)
10	10	9	8	7	6
20	20	18	16	14	12

신용평가등급에 따른 경영상태 평가기준

신용평가등급			평점
회사채	기업어음	기업신용평가등급
AAA, AA+, AA0, AA- A+, A0, A-, BBB+, BBB0	A1, A2+, A20, A2-, A3+, A30	AAA, AA+, AA0, AA-, A+, A0, A-, BBB+, BBB0	배점의 100%
BBB-, BB+, BB0, BB-	A3-, B+, B0	BBB-, BB+, BB0, BB-	배점의 95%
B+, B0, B-	B-	B+, B0, B-	배점의 90%
CCC+ 이하	C 이하	CCC+ 이하	배점의 70%

* 등급별 평점이 소수점 이하의 숫자가 있는 경우 소수점 다섯째자리에서 반올림 함

주.

1.「신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률」제2조 제8의3에 해당하는 신용조회사  또는「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제335조의3에 따라 업무를 영위하는 신용평가사가 입찰공고일 이전에 평가하고 유효기간 내에 있는 회사채, 기업어음 및 기업신용평가등급을 국가종합전자조달시스템에 조회된 신용평가등급으로 평가하되, 가장 최근의 신용평가등급으로 평가한다. 다만, 가장 최근의 신용평가등급이 다수가 있으며 그 결과가 서로 다른 경우에는 가장 낮은 등급으로 평가한다.

2. 국가종합전자조달시스템에서 신용평가등급 확인서가 확인되지 않은 경우에는 최저등급으로 평가하며, 유효기간 시작일 또는 만료일이 입찰공고일인 경우에도 유효한 것으로 평가한다. 다만, 입찰공고일 다음날 이후에 발생 또는 수정된 자료는 평가에서 제외한다.

3. (주 1)에도 불구하고, 합병 또는 분할한 자가 입찰공고일 이전에 평가한 신용평가등급이 없는 경우에는 입찰서 제출 마감일 전일까지 발급된 유효기간 내에 있는 가장 최근의 신용평가등급으로 평가한다. 다만, 합병 후 새로운 신용평가등급이 없는 경우에는 입찰공고일 이전에 평가하고 유효기간 내에 있는 신용평가등급으로서 합병 대상자 중 가장 낮은 신용평가등급을 받은 자의 신용평가등급으로 평가한다.

4. 추정가격이 고시금액 미만인 입찰에 참여하는 소기업, 소상공인, 창업기업에 대해서는 신용평가등급 점수상의 배점한도를 부여한다.

5. 공동수급체의 경우 구성원별 해당 점수에 지분율을 곱한 후 그 점수들을 합산하여 최종 평가하고, 평가 결과 소수점 이하의 숫자가 있는 경우 소수점 다섯째자리에서 반올림 한다.

(예) (A사 점수×A사 지분율)+(B사 점수×B사 지분율)…

6. 중소기업협동조합이 입찰에 참여하는 경우 중소기업협동조합의 신용평가등급으로 평가한다. 신용평가등급이 없는 경우에는 합병대상업체 중 가장 낮은 신용평가등급을 받은 업체의 신용평가등급으로 심사한다.

제안서 표지 제작기준(원본)

접수번호

『 국민체육진흥공단 자산운용 성과평가 용역 』

제    안    서

(입찰공고번호 : 제        호)

2023.  1

업 체 명

제안서 표지 제작기준(평가용)

접수번호

『 국민체육진흥공단 자산운용 성과평가 용역 』

제    안    서

(입찰공고번호 : 제        호)

2023.  1

(양식1) 입찰등록시 제출

입찰 참가신청서

입찰자	상호(법인명)		법인등록번호
	주 소		전 화 번 호
	대 표 자		주민등록번호
입찰개요	공 고 번 호
	입 찰 건 명
입찰보증금	납 부 방 법
대리인 사용인감	본 입찰에 관한 일체의 권한을 다음의 자에게 위임합니다 성 명: 주민등록번호:			본 입찰에 사용할 인감을 다음과 같이 신고합니다 사용인감 (인)
본인은 위의 공고한 귀 공단의 경쟁입찰에 참가하고자 귀 공단에서 정한 용역 입찰유의서 및 입찰 공고사항을 모두 승낙하고 별첨 서류를 첨부하여 입찰 참가신청을 합니다. 첨부서류 1. 법인등기부등본 1통 2. 인감증명서 1통 3. 기타 공고로서 정한 서류 등 2023. 1. . 신청인 (인)
국민체육진흥공단 이사장 귀중

(양식2)

일반 현황

1. 기관(업체)명		2. 대 표 자	성명 : (인) 주민번호 :
3 법인등록번호		4.사업자등록번호
5. 주 소
6. 연 락 처	전화번호 : 팩스번호 :
7. 회 사 설립년도	년 월
8. 해당부문 사업기간	년 월 ~ 년 월
9. 주요연혁 (요 약)
10. 신용평가등급

※ 상기 양식은 제안업체에 따라 일부항목 변경 가능

(양식3)

업무수행 조직 및 인력현황

제안업체 조직 및 인력현황

수행조직 현황

※ 분야별 책임자 명시

(양식4)

정보  비공개  동의서

본인은 국민체육진흥공단의『2023년도 국민체육진흥기금 자산운용 성과평가 용역』과 관련하여 취득한 업무내용에 대하여 제3자에게 일체 누설하지 않겠으며 귀 공단이 정한 보안사항을 철저히 준수할 것을 동의합니다.

2023.   .   .

상 호(법인명)  :

주         소 :

대    표    자 :                          (인)

사업자등록번호 :

국민체육진흥공단 이사장 귀하

(양식5)

서   약   서

회 사 명 :	사업자등록번호 :

주    소 :	연 락 처 :

당사는 국민체육진흥공단이 추진하는『2023년도 국민체육진흥기금 자산운용 성과평가 용역』입찰과 관련하여 아래와 같이 제반사항을 준수할 것을 서약 합니다.

- 아    래 -

가. 제출된 모든 관련 증빙서류는 성실하게 작성 제출하며, 만일

허위 기재사항 등이 확인될 경우에는 참가자격에서 제외

되어도 아무런 이의를 제기하지 않겠습니다.

나. 제안서 평가를 위해 구성된 평가위원회의 평가방법 및

평가기준, 평가결과에 대해 정당한 사유 없이 이의를 제기하지 않겠습니다.

2023.    .    .

서  약  자  :  대 표               (인)

국민체육진흥공단 이사장 귀하