< 별 첨 >

국민체육진흥기금 자산운용 성과평가 용역

제안요청서

2022. 1.

목   차

Ⅰ. 제안요청 개요	1

Ⅱ. 과업 세부내용	2

Ⅲ. 용역업체 선정	4

Ⅳ. 제안서 제출 방법	6

첨부. 선정심사 세부기준 및 제출서류 양식	8

국민체육진흥기금 자산운용 성과평가 용역

제   안   요   청   서

Ⅰ

제안요청 개요

과 업 명 : 국민체육진흥기금 자산운용 성과평가 용역

과업기간 : 계약체결일로부터 '23. 1. 31까지

사업예산 : 35,000천원 (부가가치세 포함)

계약방법 : 「협상에 의한 계약체결」

과업수행 범위

ㅇ 자산운용에 대한 성과평가(위험관리 포함) 및 보고서 작성

ㅇ 자산성과평가, 자산운용 및 위험관리위원회 참석, 보고 및 피드백

ㅇ 위탁운용기관(위탁운용사 및 판매사) 선정 관련 자문

ㅇ 기금 자산운용 전반에 대한 자문(컨설팅)

추진 일정

일 정	내 용
‘22. 1월 중순 ~	입찰 공고
~ ‘22. 2월 초	제안서 제출 마감
‘22. 2월 초	제안서 발표(일시·장소 등은 개별통보)
‘22. 2월 중순	협상 및 업체선정·계약체결
～ ‘23. 1월	성과평가 용역 시행

※ 상기 일정은 계약부서의 입찰공고 일정에 따라 변동 가능

Ⅱ

과업 세부내용

1. 과업범위

자산운용에 대한 성과평가

ㅇ 평가대상 : 국민체육진흥기금 자산운용 내역

- 제1금융권 및 제2금융권 자산운용 내역

ㅇ 평가기간 : '21. 1 ～ 12월

ㅇ 평가주기 : 기본적으로 월별 기준, 분․반기 및 연간 평가

ㅇ 성과평가 내용

- 자산운용 성과평가 및 분석(기금운용평가지침 기준 적용)

․수익률 산출 : 시간가중수익률, BM 대비 성과, 상품별 및
기간별 수익률, 누적 수익률 등 산출 및 분석

․Portfolio 성과평가 : 자산배분효과, 증권선택효과,
Sharpe Ratio, IR 등 산출 관리

․자산운용 성과 분석결과 피드백

- 리스크 측정 및 분석

․위험관리 지표(VaR, Shortfall Risk 등) 분석 및 정기 보고

․리스크 분석 결과 피드백

※ 기타 성과평가위원회 등의 논의과정에서 신규로 분석이 필요한 항목이 있을 경우 추가로 반영

위원회 참석 보고

ㅇ 자산성과평가, 자산운용 및 위험관리 위원회에 참석하여 용역 결과 보고 및 피드백

위탁운용기관 선정 관련 자문

ㅇ 위탁운용기관(위탁운용사 및 판매사) 등급별(A,B,C,D등급 등) 순위 등

기금 자산운용 전반에 대한 자문(컨설팅)

ㅇ 금융기관 선정 관련 기초자료 제공

ㅇ 외부 평가 지적 및 개선사항에 대한 자문

ㅇ 각종 계량 데이터 작성 및 통합 성과관리 분석

ㅇ 성과평가 및 위험관리 관련 교육기회 제공 등

2. 과업 일반조건

참여인원 요건

ㅇ 과업에 참여하는 인력은 과업 관련 분야에 전문경험이 풍부한 인력으로 구성하여야 하며, 공단은 과업 수행 중 과업수행자가 부적당하다고 판단될 때 교체를 요구할 수 있으며 수행업체는 이에 응하여야 함

ㅇ 과업에 참여하는 인력은 공단 과업 수행의 필요에 의해 공단이 요청할 경우 상주하여야 함

용역결과 보고 주기

ㅇ 보고 주기 : 기본적으로 월별 기준으로 보고서 제출 및 브리핑

- 월별을 기준으로 하되 시점에 따라 분기, 반기, 년간 기준으로 보고서 제출

ㅇ 보고 방법 : 보고서 5부 또는 파일 E-mail로 제출(매익월 20일까지)

- 불가피한 사항이 있는 경우 공단과 사전협의 후 제출일자 조정 가능

과업수행 결과의 귀속

ㅇ 본 과업에 참여한 인원이 수행한 모든 결과물은 공단에 귀속되고, 공단의 승인 없이 임의로 외부로 유출하여서는 안 되며, 이로 인한 피해 발생시 수행업체가 이에 대한 책임을 짐

검수 및 용역비 지급

ㅇ 수행업체는 용역 완료 후 보고서, 산출물 등과 함께 검수를 요청하여야 하며, 검수는 7월, 익년 1월 실시함

ㅇ 공단은 검수 요청서를 접수한 후 14일 이내에 검수를 하여야 함

ㅇ 용역에 대한 대가는 2회 분할로 지급하며, 7월, 익년 1월 검수 완료 후 계약금액의 50%를 청구일로부터 5일 이내에 각각 지급함. 단, 대금지급 사정에 따라 공단과 계약상대자가 협의하여 지급기한을 연장할 수 있음

기타 조건

ㅇ 과업 수행 상 계약 제반조건에 누락되었거나 불분명한 사항이라도 당연히 수행되어야 할 사항은 공단의 의견에 따름

ㅇ 본 과업지시서에 나타나지 않은 제반사항은 상호간의 신의성실의 원칙에 따라 협의 후 처리함

3. 과업 특수조건

하자 보수

ㅇ 본 과업에 대한 하자 보수책임은 용역수행업체에 있으며, 과업 완료 후 1년 이내 하자 발생시에는 용역수행업체에서 무상으로 처리하여야 함

보안통제

ㅇ 본 사업에 투입되는 인력은 다음의 사항에 대한 보안을 철저히 준수하여야 함

- 공무상 취득한 비밀 누설방지 등 보안관련 전반사항 등

Ⅲ

용역업체 선정

1. 선정방법 : 제한경쟁입찰(협상에 의한 계약 체결)

* 국가를 당사자로 하는 계약에 관한 법률 시행령 제43조(협상에 의한 계약체결)

2. 입찰 참가자격

ㅇ 법령에 의거 자격요건을 갖춘 자

* 국가를 당사자로 하는 계약에 관한 법률 시행령 제12조(경쟁입찰의 참가자격)

ㅇ ‘펀드평가회사’로 등록(금융위원회)된 업체(별첨2)

ㅇ「중소기업기본법」제2조에 따른 소기업자 또는 「소상공인 보호및 지원에 관한 법률」제2조에 따른 소상공인으로서 「중소기업 범위 및 확인에 관한 규정」에 따라 발급된 ‘중․소기업확인서’ 또는 ‘소상공인 확인서’를 소지한 자(입찰 참가 마감일 전일까지 발급된 것으로 유효기간 내에 한함)

*「중소기업제품 구매촉진 및 판로지원에 관한 법률 시행령」제2조의2 (중소

기업자와의 우선조달계약) 제1항 가. 입찰참가자격을 갖춘 소기업 또는 소

상공인이 3인 이하임이 명백하다고 인정되는 경우

o  입찰참가자격신청 마감 일시까지 조달청 입찰참가 자격등록 규정에 따라 국가종합전자조달시스템(http://www.g2b.go.kr)에 경쟁입찰 참가자격 등록을 필한 업체

3. 선정절차

제안서 접수	▶	서류/ PT 평가	▶	우선협상 대상자 선정	▶	세부내역 협의 및 계약체결

제안서 접수

ㅇ 제안서(8부), 입찰참가 신청서 등 관련서류, 제안서 수록 USB 1부

* 제안서 제출 관련 사항은 ‘제안서 제출 방법(6p)’ 참조

서류/ PT(프리젠테이션) 평가

ㅇ 제안서 발표 : 10분 이내 발표 후 질의응답

ㅇ 발표순서 : 서류접수의 역순

ㅇ 심 사 자 : 제안서평가위원회

ㅇ 평가대상 : 제안서 접수업체 중 결격사유가 없는 모든 업체

* 결격사유 : 제출자료 중 허위사실이 발견 된 경우

우선협상대상자 선정

ㅇ 평가 결과 총점 상위자 순으로 우선협상대상자 선정

- 총점 = 기술평가(80점) + 가격평가(20점)

ㅇ 평가위원의 기술평가 점수는 업체별 최고․최저 점수를 제외하고 평가점수 산출

ㅇ 총점이 동점인 경우 기술평가 순, 기술평가도 동점인 경우 기술평가내 배점이 큰 항목에서 높은 점수를 얻은 업체를 우선협상대상자로 선정

4. 기  타

ㅇ 제안서 내용이 허위로 작성되었거나, 제안서와 다르게 용역을 수행할 경우 계약해지 가능 (단, 불가피한 사항 등은 사전 협의로 변경 가능)

Ⅳ

제안서 제출 방법

1. 제안서류

기술제안서

ㅇ 공단의 과업범위를 정확히 숙지하고 작성

ㅇ 제안서는 파워포인트, 한글 등의 방법으로 작성하되, 제안서 목차 및 내용 등을 과업 주요내용 순서대로 작성

ㅇ 작성분량 : 40페이지 이내(표지, 목차, 첨부서류 제외)

※ 분량을 초과하여 작성한 제안서는 심사 대상에서 제외

가격제안서 : 조달청 나라장터(G2B)를 통해 전자입찰

※ 입찰자가 면세사업자인 경우 입찰금액은 반드시 부가가치세를 포함하여 투찰하여야 하며, 입찰결과 낙찰자가 면세사업자인 경우 낙찰금액에서 부가가치세 상당액을 차감한 금액을 계약금액으로 함.

2. 제안서 작성 시 유의사항

ㅇ 입찰공고일을 기준으로 작성하며, 제안서의 내용은 제안사가 주관사로 선정된 후 계약서에 명시하지 않더라도 계약서와 동일한 효력을 가짐. 단, 계약서와 상이한 경우는 계약서가 우선함

ㅇ 본 제안을 위하여 소요되는 일체의 비용은 제안업체의 부담으로 함

ㅇ 제안서에는 제안업체 대표자가 서명 날인하여야 함(법인 인감날인 가능)

ㅇ 각종 실적증명 등 사실 확인을 요하는 사항에 대하여는 해당 증명서 또는 계약서 사본(대표자 또는 법인 인감 원본대조필 날인필)을 첨부한 것에 한하여 인정함

ㅇ 제안서에 포함된 모든 내용은 객관적으로 입증할 수 있어야 하며, 그 내용이 허위로 확인될 경우나 요구 시 입증하지 못하는 경우에는 평가 대상에서 제외됨

ㅇ 제안서 내용은 명확한 용어를 사용하여야 하며 “~를 제공할 수도 있다”, “~이 가능하다”, “~를 고려하고 있다” 등과 같이 모호한 표현은 제안서 평가 시 불가능한 것으로 간주함

ㅇ 제안업체는 제안 또는 계약과정에서 입수한 공단의 각종 정보에 대하여 기밀을 유지하여야 함

ㅇ 공단은 필요시 추가 제안이나 추가 자료를 요청할 수 있으며, 이에 따라 제출된 자료는 제안서와 동일한 효력을 가짐

3. 제안서 제출

제출기한 : 입찰공고문 일정에 의함

제 출 처 : 국민체육진흥공단 총무인사실 총무팀

(서울 송파구 올림픽로 424 올림픽문화센터 2층)

제출서류

ㅇ 기술제안서 8부(무기명 7부, 기명1부)

※ 제안서 파일은 제안서 제출 당일 USB로 제출(제안서 발표는 제출한 자료로 발표, 당일 수정된 파일 제출 불허)

ㅇ 기술제안서 포함서류 각 1부

- 제안회사 일반현황, 업무수행 조직 및 인력현황, 정보비공개 동의서, 서약서(첨부양식 참조)

- 신용평가등급 확인서 1부, 집합투자기구 평가회사 등록증(사본, 원본대조필) 1부

※ 입찰등록 시 제출서류 : 입찰참가 신청서, 기타 입찰공고문 요구서류

※ 과업설명회는 생략

제출방법

ㅇ 제안서는 등록서류를 갖추어 직접 방문 제출하여야 하며 택배, 우편접수는 인정하지 않음

ㅇ 제출기한 내 미제출 시에는 제출의사가 없는 것으로 간주하며, 제출된 일체의 자료는 반환하지 않음

ㅇ 제안서는 대표자 인감을 날인하여 공문으로 제출하여야 함

문 의 처

ㅇ 제안서 작성관련 문의 : 성과평가팀(전화 : 02-410-1194)

ㅇ 입찰 참가관련 문의 : 총무팀(전화 : 02-410-1222)

※ 문의는 방문 및 전화질의에 한하며, 응답내용은 법적 효력을 갖지 못함

첨부 : 선정심사 세부기준 1부 및 제출서류 양식 각 1부

선정심사 세부기준

< 첨 부 >

심사기준 및 배점

ㅇ 총점(100점) = 기술평가(80점) + 가격평가(20점)

기술평가 심사기준 및 배점(80점)

구 분		평가 항목	배점	평가등급
				A	B	C	D	E
계량 (10)	일반 현황	ㅇ 재정상태의 건전성 및 안전성 - 신용평가등급에 따른 평가기준 참조	10	10	9	8	7	6
비계량 (70)	이해도	ㅇ 성과평가 대상에 대한 이해	10	10	9	8	7	6
		ㅇ 운용평가 항목에 대한 이해	10	10	9	8	7	6
	전문성	ㅇ 성과평가[위험관리] 기법의 전문성 - 시가평가형 상품에 대한 평가 기법 - 차이요인분해 등 평가기법수준 등	20	20	18	16	14	12
	수행 능력	ㅇ 성과평가[위험관리] 담당인력의 전문성 및 적정성	10	10	9	8	7	6
		ㅇ 성과평가[위험관리] 관련 시스템 및 DB 구축 수준	10	10	9	8	7	6
	품질 보증	ㅇ 품질보증 방안	10	10	9	8	7	6
합 계			80

< 배점표 >

배점 기준	A(100%)	B(90%)	C(80%)	D(70%)	E(60%)
10	10	9	8	7	6
20	20	18	16	14	12

ㅇ 재정상태의 건전성 및 안전성

신용평가등급에 따른 평가기준
회사채에 대한 신용 평가 등급	기업어음에 대한 신용 평가 등급	기업신용평가 등급	평점
AAA		AAA (회사채에 대한 신용평가등급 AAA에 준하는 등급)	10
AA+, AA0, AA-	A1	AA+, AA0, AA- (회사채에 대한 신용평가등급 AA+, AA0, AA-에 준하는 등급)
A+	A2+	A+ (회사채에 대한 신용평가등급 A+에 준하는 등급)	9
A0	A20	A0 (회사채에 대한 신용평가등급 A0에 준하는 등급)
A-	A2-	A- (회사채에 대한 신용평가등급 A-에 준하는 등급)
BBB+	A3+	BBB+ (회사채에 대한 신용평가등급 BBB+에 준하는 등급)	8
BBB0	A30	BBB0 (회사채에 대한 신용평가등급 BBB0에 준하는 등급)
BBB-	A3-	BBB- (회사채에 대한 신용평가등급 BBB-에 준하는 등급)
BB+, BB0	B+	BB+, BB0 (회사채에 대한 신용평가등급 BB+, BB0에 준하는 등급)	7
BB-	B0	BB- (회사채에 대한 신용평가등급 BB-에 준하는 등급)
B+, B0, B-	B-	B+, B0, B- (회사채에 대한 신용평가등급 B+, B0, B-에 준하는 등급)
CCC+ 이하	C 이하	CCC+ 이하 (회사채에 대한 신용평가등급 CCC+에 준하는 등급)	6

1. 신용평가등급은 '신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률' 제4조 제4항 제1호 또는 제4호의 업무를 영위하는 신용정보업자가 평가한 회사채(또는 기업어음)에 대한 신용평가등급 또는 기업신용평가등급(위의 신용정보업자가 신용평가등급, 등급평가일 및 등급유효기간 등을 명시하여 작성한 '신용평가등급확인서'(이하 '등급확인서'라 함)을 기준으로 평가한다.(다만 공공구매종합정보망의 신용평가등급 조회시스템에 의하여 신용평가등급조회가 가능한 경우에는 동 시스템 조회결과에 의해 평가할 수 있다)

2. 회사채(또는 기업어음)에 대한 신용평가등급 또는 기업신용평가등급은 입찰 공고일 전일 이전에 평가한 것으로서 유효기간 내에 있는 것이어야 한다.

3. 제안사의 회사채(또는 기업어음)에 대한 신용평가등급 및 기업신용평가에 따른 평점이 다른 경우에는 높은 평점으로 평가하며, '등급 확인서'를 제출하지 않은 경우 및 '신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률' 제4조 제4항 제1호 또는 제4호의 업무를 영위하는 신용정보업자가 평가한 등급확인서가 아닌 것을 제출한 경우에는 최저등급으로 평가한다.

4. 합병한 업체에 대하여는 합병 후 새로운 신용평가등급으로 심사하여야 하며 합병 후의 새로 신용평가등급이 없는 경우에는 합병대상업체 중 가장 낮은 신용평가등급을 받은 업체의 신용평가등급으로 심사한다.

제안서 표지 제작기준(원본)

접수번호

『 국민체육진흥공단 자산운용 성과평가 용역 』

제    안    서

(입찰공고번호 : 제        호)

2022.  1

업 체 명

제안서 표지 제작기준(평가용)

접수번호

『 국민체육진흥공단 자산운용 성과평가 용역 』

제    안    서

(입찰공고번호 : 제        호)

2022.  1

(양식1) 입찰등록시 제출

입찰 참가신청서

입찰자	상호(법인명)		법인등록번호
	주 소		전 화 번 호
	대 표 자		주민등록번호
입찰개요	공 고 번 호
	입 찰 건 명
입찰보증금	납 부 방 법
대리인 사용인감	본 입찰에 관한 일체의 권한을 다음의 자에게 위임합니다 성 명: 주민등록번호:			본 입찰에 사용할 인감을 다음과 같이 신고합니다 사용인감 (인)
본인은 위의 공고한 귀 공단의 경쟁입찰에 참가하고자 귀 공단에서 정한 용역 입찰유의서 및 입찰 공고사항을 모두 승낙하고 별첨 서류를 첨부하여 입찰 참가신청을 합니다. 첨부서류 1. 법인등기부등본 1통 2. 인감증명서 1통 3. 기타 공고로서 정한 서류 등 2022. 1. . 신청인 (인)
국민체육진흥공단 이사장 귀중

(양식2)

일반 현황

1. 기관(업체)명		2. 대 표 자	성명 : (인) 주민번호 :
3 법인등록번호		4.사업자등록번호
5. 주 소
6. 연 락 처	전화번호 : 팩스번호 :
7. 회 사 설립년도	년 월
8. 해당부문 사업기간	년 월 ~ 년 월
9. 주요연혁 (요 약)
10. 신용평가등급

※ 상기 양식은 제안업체에 따라 일부항목 변경 가능

(양식3)

업무수행 조직 및 인력현황

제안업체 조직 및 인력현황

수행조직 현황

※ 분야별 책임자 명시

(양식4)

정보  비공개  동의서

본인은 국민체육진흥공단의『2022년도 국민체육진흥기금 자산운용 성과평가 용역』과 관련하여 취득한 업무내용에 대하여 제3자에게 일체 누설하지 않겠으며 귀 공단이 정한 보안사항을 철저히 준수할 것을 동의합니다.

2022.   .   .

상 호(법인명)  :

주         소 :

대    표    자 :                          (인)

사업자등록번호 :

국민체육진흥공단 이사장 귀하

(양식5)

서   약   서

회 사 명 :	사업자등록번호 :

주    소 :	연 락 처 :

당사는 국민체육진흥공단이 추진하는『2022년도 국민체육진흥기금 자산운용 성과평가 용역』입찰과 관련하여 아래와 같이 제반사항을 준수할 것을 서약 합니다.

- 아    래 -

가. 제출된 모든 관련 증빙서류는 성실하게 작성 제출하며, 만일

허위 기재사항 등이 확인될 경우에는 참가자격에서 제외

되어도 아무런 이의를 제기하지 않겠습니다.

나. 제안서 평가를 위해 구성된 평가위원회의 평가방법 및

평가기준, 평가결과에 대해 정당한 사유 없이 이의를 제기하지 않겠습니다.

2022.    .    .

서  약  자  :  대 표               (인)

국민체육진흥공단 이사장 귀하